Analista de Trade Surveillance Sênior

>> Sobre a oportunidade

Como Analista de Trade Surveillance, você garantirá que a XP Inc. cumpra todas as exigências regulatórias para atender nossos clientes da melhor forma, pois será responsável por atender clientes externos e internos (órgãos reguladores, clientes, áreas internas, auditorias etc.) com o objetivo de tirar dúvidas e garantir o cumprimento das exigências regulatórias, políticas internas da empresa e melhores práticas de mercado.

Principais responsabilidades:

• Atender demandas de órgãos reguladores e autorreguladores (CVM, BSM e B3), especialmente relacionadas a ofícios e auditorias PQO conduzidas pela BSM;
• Analisar e investigar indícios de práticas abusivas de mercado, Churning, Money Pass, Layering, Spoofing, Front Running e Insider Trading (manipulação de preços, criação de condições artificiais, operações fraudulentas e práticas não equitativas);
• Treinar os funcionários com o objetivo de disseminar as melhores práticas e a cultura da empresa (mindsets de Compliance);
• Executa e supervisiona atividades de Quality Assurance na rotina de monitoramento de Trade Surveillance;
• Monitorar todas as operações intermediadas pela Corretora e executadas pela Carteira proprietária com o objetivo de atuar sob possíveis indícios de descumprimentos regulatórios e/ou práticas abusivas;
• Elaborar e enviar os layouts obrigatórios à BSM (MC²D), assegurando precisão e cumprimento das exigências regulatórias do mercado;
• Conduzir a manipulação de dados e a automação de fluxos de monitoramento e indicadores, visando fornecer informações estratégicas para apresentações a comitês;
• Experiência no uso de ferramentas de monitoramento, como Nasdaq - NTS Trade Surveillance, INOA e sistemas internos de alertas, visando a identificação e tratamento de alertas;
• Planejar e executar treinamentos e comunicações para mesas de operações, tesouraria e rede de assessoria, com foco em garantir conformidade regulatória e promover excelência nas práticas de mercado;
• Assegurar a atualização contínua das políticas e procedimentos internos, abrangendo processos operacionais e o processo de prevenção a abusos de mercado;
• Atuar de forma integrada com as áreas de Risco, Jurídico, Fraudes, Operações e Tecnologia, fomentando alinhamento e colaboração entre as equipes, com foco na garantia da conformidade regulatória frente a diferentes cenários de atipicidade;
• Conduzir a revisão e recalibração dos parâmetros das ferramentas de Surveillance, colaborando no desenvolvimento de novos cenários junto a fornecedores e à Squad interna de Compliance, visando aprimorar a eficácia dos controles.

Pré-requisitos

• Perfil analítico, em especial para transações realizadas em mercados de bolsa e balcão;
• Experiência prévia com monitoramentos da resolução CVM 62/2022 (antiga CVM 08/1979), sendo também desejável conhecimentos com as seguintes normas: CVM 50/2021 (antiga 617/2019), CVM 35/2021.
• Conhecimentos prévios dos produtos e serviços do mercado financeiro brasileiro (Listados e Balcão);
• Conhecimento avançado em Excel;
• Conhecimento sobre Compliance e órgãos reguladores do mercado;
• Certificação PQO Compliance;
• Inglês avançado (Reading and Listening)

Desejável, mas não eliminatório

• Experiência em programação e uso de ferramentas de BI para análise e visualização de dados.